北京杂志披露赵紫阳媳妇任克英停职内幕

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2004-02-01
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北京《财经》杂志披露,中共前总书记赵紫阳媳妇、花旗环球金融中国业务部主管任克英,涉嫌在股份分配上使客户获得特别待遇而被停职,目前正在调查中。

报道引述一名与任克英多次交往的投资银行家指出,“任克英出事,丝毫都不让人奇怪”,虽然备忘录指任克英的违规行为不涉及客户,但与客户有关的传闻却绵绵不绝。

这名投资银行家说,有关传闻是通过向公司管理层承诺分配股票的办法获得IPO(首次公开发行)定单,而主承销商竞价投标(book building)时,有权力分配股票给合适的投资者,但公司管理层购买的股票则需披露。

在市况极佳时,主承销商行使分配权时,有可能出现“投桃报李”的情况,例如为目标客户、即是支持他成为主承销商的管理层、官员及其家属,注册一家英属处女岛公司,提供金融支持,协助其认购股票并估出获利。

花旗内部消息指出,任克英的问题,主要因争取项目而向中国人员行贿被举报,目前正在调查中;但这些消息至今未获确认。
 
【香港文汇报】(记者 朱小璇)近期国际投资银行相继「出事」,因违规被罚款及高层涉嫌造假被停职,为投资银行的操守问题敲响警号。据内地杂志《财经》透露,中国前总书记赵紫阳媳妇、花旗环球金融中国业务部主管任克英,可能涉嫌在股份分配上令客户获得特别待遇,因而遭停职,目前「正在调查中」。

 《财经》的报道没有言明,任克英在何家上市公司上面出事,亦没有明确指出任克英目前被谁调查。

传目前正被调查

 该杂志引述一名与任克英多次交往的投资银行家指出,「任克英出事,丝毫都不让人奇怪」,虽然备忘录指任的违规行为不涉及客户,但与客户有关的传闻却绵绵不绝。

 报道称,一位与任有多次交往的投资银行家指出,有关传闻即是通过向公司管理层承诺分配股票的办法获得IPO(首次公开发行)定单,而主承销商竞价投标(book building)时,有权力分配股票予合适的投资者;但公司管理层购买的股票则需披露。在市况极佳的时候,主承销商在行使分配权时,就有可能出现投桃报李的情况,例如为目标客户(往往即是支持其成为主承销商的管理层、官员及其家属)注册一家英属处女岛公司,提供金融支持,协助其认购股票并沽出获利。

 报道亦引述花旗内部消息指出,任克英的问题,主要因争取项目而向内地人员行贿而被举报,目前正在调查中。不过,上述种种消息至今未能获得确认。

摩根士丹利称没被查

 至於一直活跃於新股的摩根士丹利,其董事总经理竺稼昨在港出席一个活动时指出,任克英事件发生后,该行并没有被有关监管机构调查,但强调该行在股票分配上甚为严格,未来在处理上将更小心与认真。

 对於美国证监会上周四公布判罚200万美元(约1,560万港元)的高盛违规事件,竺稼认为只是「忙中容易出错」,大摩日后对信息发放将更加认真。

 高盛被指控在1999及2000年期间,为中石油(0857)及中国移动(0941)(当时仍称「中国电信」)等4只大中华地区新股包销时,违反美国证券法例下的「等候期」规定,偷步向美国机构客户唱好及促销新股。高盛促销中石油的电邮所载的研究报告,其中一个段落用上「看俏」(take a good look)中石油字眼。
 
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