无业游民
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在改革的过程中，总是可以看到一种情况：大家都认识到某一个体制漏洞，但采取了
不同的行动：有的人致力于推进改革来堵上这些漏洞；有的人抓紧时间趁漏洞还没有堵上
给自己捞一把；更有人为了自己多捞几把而昧着良心阻碍别人堵这些漏洞。在这样一个收
入差距迅速拉大、每个人都在新的市场经济中焦急地给自己寻找有利地形的转轨过程中，
如何激励我们的公职人员？如何保持一支廉洁高效的公职人员队伍？这依然是不得不考虑
的问题。
一
2004年的早春二月，我下决心挣脱办公室的琐事，用了一个星期的休假日，完成了拖
延已久的《世纪大拍卖》一书中译稿的校订工作。伏案之余，也常为电视里和媒体上报道
的一些故事所吸引：
・2月12日，《焦点访谈》：“左手倒右手，国有变私有”。山东一家国有企业的主要
管理人员在他们管理的这家企业的土地上建立了自己的私人企业。他们同时经营着国家的
企业和自己的企业，做着相同的业务，国家的企业一片破败，私人的企业热火朝天。“一
手管两家，左手的钱是国家的，右手的钱是自个儿的，左手跟右手做生意，左手稍微露点
缝，钱就全到了右手”，中央电视台的声音显得颇有些无可奈何。
・2月16日起，中央人民广播电台和中央电视台连续报道“东方大学城黑幕”。“一方
是手拿判决书却几年无法领到工程款、血汗钱的建筑商和民工，另一方是拥有11000多亩土
地，开着高级越野车来去自如的大学城开发商；一种景象是东方大学城高尔夫球场球客云
集，而另一种景象是讨债的民工、建筑商几乎挤破了东方大学城开发有限公司清欠办的门
口”。面对电视镜头，趾高气昂的债务人痛斥那个讨债几年没有结果而深陷绝境、曾吞下
安眠药企图自杀的农民包工头是在作秀。
・2月17日，某某新闻报道美国《国家利益》网上周刊在11日发表的一篇文章说，俄罗
斯对中国的政治和经济成就充满仰慕，普京要建“中国式”的俄罗斯。
・2月20日，某某新闻转载某报记者采访专家的访谈。记者问：“中俄都经历了由计划
经济到市场经济的转轨过程，从微观上讲中俄企业的转制有何异同”？专家答：“由于俄
罗斯经济改革的目标是建立西方式的经济制度，而中国实行的是社会主义的市场经济。因
而，目标和结果就明显不同”。
“目标和结果明显不同”，这的确是一种广泛的共识。记得曾经担任世界银行首席经
济学家的诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨教授，就喜欢引用中俄两国20世纪 90年代的GDP
增长曲线。那是一对X形的曲线：中国的GDP一路高速增长，俄罗斯则一路下滑。中国的读
者和听众很容易读出其中的信息：中国蒸蒸日上，俄罗斯一塌糊涂，“目标和结果明显不
同”。几年前，在其《经济学》教科书中文版出版之际，斯蒂格利茨教授应邀在中国人民
大学讲演，他那一番中俄比较把在场的年轻的中国听众说得心花怒放，不断博得如雷般的
掌声。
中俄的“不同”是惊人的，也是毫无疑问的。中国改革开放20多年取得的伟大成就的
确史无前例，确实值得骄傲。然而，一边校订《世纪大拍卖》的译稿，一边体味着电视里
和媒体上的中国故事，我还是感到困惑。
比如山东的那家国企，很容易地让我想起《世纪大拍卖》第四章中的那位“红色经理
”杜杰尔尼：
他是私有化的如此积极热心的支持者，他的工厂成为诺沃斯别斯克地区第一家被出售
的企业。在那些身处莫斯科的青年改革家眼中，这样的行动使得杜杰尔尼成为不可多得的
改革派，一个迫不及待地要把自己管理的企业转到私人手中的苏联经理。“杜杰尔尼想尽
可能快地、尽可能廉价地把国家财产买下来，”杜杰尔尼当时的经济顾问菇莫洛娃说。
问题只有一个。杜杰尔尼决意要尽快地把他的企业买下来，决意要成为企业的新的所
有者，以至于他不想让任何法律挡他的路。他系统地将企业的资产价值低估以便利其购买
，并操纵了一起“投资投标”，通过这个过程，他把企业的一部分股份出售给了一家与他
关系密切的公司。
连杜杰尔尼也只是把他的企业出售给了一个“与他关系密切的公司”，而且还得费力
气操纵一个“投资招标”，山东那家国企的经理们好像没有费他那么多周折，他们干脆把
国企股份卖给了他们自己的私人公司。而且，这显然得到了当地有关政府部门的首肯。电
视台采访前不久，上级还不辞辛劳地发了红头文件，不让那个私人企业的一把手继续当国
企一把手，而是任命其二把手来当国企的一把手。
事实上，这本《世纪大拍卖》里面的很多故事，都会让人联想起上大学时学会的那句
伟人名言：只要换一个名字，这里说的正是阁下的事情。人们当然可以找到一百条理由说
，中国有中国的国情，中国的故事与俄罗斯的故事终究不是一回事情。但是，如果不是纠
缠于外在表象而是深入到一些实质性的特征，就很容易发现相似之处。而且，正是这些相
似之处，才最令人忧心。
二
《世纪大拍卖》一书所描述的是一个西方主流媒体记者眼中20世纪90年代的俄罗斯。
作者克里斯蒂・弗里兰德生于加拿大，毕业于哈佛大学和牛津大学，专攻历史和文学，对
斯拉夫文化颇多研究。90年代，她先在乌克兰和东欧为《金融时报》撰写报道，后于1995
??1998年期间担任该报驻莫斯科办公室主任。此后她曾回到多伦多在《环球邮报》短暂
供职。不久又返回《金融时报》的伦敦总部工作至今。这当然不是一部历史或经济学的学
术著作，作者的视角和观念也肯定不会和我们完全一致，有的甚至令我们感到难以接受。
这本书本来主要是写给西方读者看的，这可以从书中大量引用的西方历史文学典故看得出
来。但作者的独特之处在于她是一个旁观者，她讲述的多是自己耳闻目睹的真实故事。这
些故事比学者们的模型更为生动地展示了90年代俄罗斯经济、社会和政治转轨的悲壮激烈
的场景。全书14章，除概述性质的第一章和结论性质的第十四章，剩下的12章可以分成两
大部分：第二到第八章介绍主要的青年改革家和寡头们兴起的经历，以及 90年代上半期的
转轨过程；第九到第十三章描述青年改革家们和寡头们如何合流扶持叶利钦赢得了1996年
大选，以及如何很快把俄罗斯引入了灾难性的 1998年金融危机。
90年代的俄罗斯发生了什么？用作者的话概括说来就是：“俄罗斯创造了一种市场经
济，但却是一种被扭曲的市场经济。”这是一种什么样的市场经济呢？作者认为，这是一
种私有的（private）经济，但却不是一种生产性（productive）的经济；其中有市场存在
，但却是被操纵和控制的市场。这其实也就是著名经济学家钱颖一、吴敬琏近年来一再提
起的“坏的市场经济”。这样一个结果是西方学者和俄罗斯的改革设计者们所始料不及的
。“他们设想，政治的和经济的规律如同物理定律一样，是永恒不变的，世界的其他地区
现在不可避免地要向美国的自由市场经济模式趋同……这种信念构成了青年改革者的经济
计划的核心”。
其实，如果我们注意到从计划经济向市场经济的转轨是人类历史上前所未有的尝试，
就不难看到，这种“始料不及”在很大程度上也反映了人们的认识在实践中不断加深的过
程。对中国的改革者情况尤其如此。2001年，以“吴市场”的雅号闻名于世的吴敬琏教授
承认，“一部分人（包括我自己）曾经天真地认为，只要建立市场经济就好了，不管是什
么样的市场经济都能保证经济的昌盛和人民的幸福”。现在，他认识到，“实际情况并不
是这样。市场经济是有好坏之分的”。“从计划经济到市场经济的转轨过程中，会出现岔
道和弯路。其中之一，就是偏离规范的、法治的市场经济的方向，演变为所谓裙带资本主
义或权贵资本主义。”《世纪大拍卖》讲述的，正是俄罗斯如何偏离规范的、法治的市场
经济的方向，滑向“坏的市场经济”的泥坑的故事。这种坏的市场经济，作者也称之为“
青面獠牙的霍布斯资本主义”、“土匪资本主义”、“瘸腿的、腐败的资本主义”等等。
“在这种资本主义中，大公司掠夺小公司，官员和骗子们掠夺所有的人”。
三
对中国来说，重要的问题是，俄罗斯究竟在什么地方走错了？这也是作者试图探究的
问题。在她看来，最大的错误是叶利钦和青年改革家们为了在1996年大选中胜出而与寡头
们进行的出卖灵魂的“浮士德交易”。在这个交易中，叶利钦和青年改革家们以巨额国有
资产相赠，换来了寡头们的政治支持，并引狼入室，使寡头们操纵了国家政治，变成了作
者所说的“资本家政治局”。
虽然这个“浮士德交易”对寡头集团的兴起具有决定性的意义，但全面地观察，这也
不是偶然的事情。俄罗斯的许多无奈似乎都可以首先归之于经济学家所说的“路径依赖”
。表面上看起来，苏共垮台、苏联解体，俄罗斯顷刻之间走上了一条与我们完全不同的道
路。实际上，如作者所说的，“新的制度就是旧的那一个”。叶利钦本人不说，他的总统
府和从中央到地方的各级政府中占主导地位的，仍然是苏联时代的旧官僚。至于思想观念
的转变，则更非一朝一夕的事情。书中一位叫本杜克兹的私人企业家说出了问题的要害。
俄罗斯需要的是一个“摩西解决方案”??让这一代俄罗斯人到大沙漠上去呆40年。以便
与历史一刀两断。既然这根本不可能，俄罗斯就必须考虑面对现实，而不能对现实视而不
见。与观念转变类似，制度建设同样需要耗费时日。俄罗斯的问题部分地在于它的出发点
。
四
从计划经济到市场经济的转轨，只能在这样的历史背景下展开。改革者们的基本挑战
是必须在历史遗产所给定的舞台上跳舞，既要大力推进改革，又不能翻车出轨。要做到这
一点，改革的思想者和实践者必须极其密切地配合。在俄罗斯，承担这一份历史任务的是
青年改革家们和他们的政治领袖叶利钦。然而，他们之间的配合似乎很不理想。作者把青
年改革家们称做“麦肯锡革命者”，一再强调他们缺乏自己的政治基础，只能仰赖某一个
如叶利钦这样的政治强人来推行自己的改革主张，否则便一事无成。其实在我看来，这没
有什么不正常。生产改革思想的经济学家和把改革思想付诸实践的政治家本来就是两个不
同的职业。要求改革的思想家都同时是政治家，就像要求政治家都精通经济学家的数学模
型一样，恐怕有些勉为其难。作者没有说出来的、但极其重要的实质性问题是，在俄罗斯
社会中，没有形成那种愿意接受并有能力推行他们的改革主张的政治力量。1996年他们和
寡头们结盟扶持叶利钦。但是，当他们因坚持自己的改革思路而触动了寡头的利益时，联
盟便告瓦解。这种情况的可能原因有二：其一，青年改革家们的思想过于西化、过于脱离
现实，以至于不能符合俄罗斯任何一个利益集团的根本利益要求，于是在俄罗斯找不到自
己的接受者；其二，他们的思想其实符合某一个利益集团的根本利益，但这个利益集团在
给定的政治体制下没有自己的政治代表。或许，这两种因素都起了作用。
五
历史遗产和现实条件的制约意味着改革不可能没有妥协。在俄罗斯也和在中国一样，
妥协都有一个共同的理由：即作者所说的“目的证明手段”。在中国，人们有许多种说法
来表达这个意思，如“从实际出发而不是从书本理论出发”，“不要照抄西方书本理论”
，要有“可操作性”，“水至清则无鱼”等等。以盖达尔和丘拜斯为首的青年改革派作为
激进的休克疗法的罪魁，似乎是那种食洋不化、理论脱离实际的空想家和不顾群众死活的
冷血动物。然而，他们的失败又恰恰在于他们过分慷慨地“从实际出发”而放弃了自己的
原则。1992??1994年的认股证私有化最后实际上是一次内部人私有化。政府提出了三个
私有化的可选方案，把选择权交给了“企业”，实际上就是交给了作者所说的“红色经理
”们。参加私有化的国有企业有2/3都选择了其中的方案2，按该方案，企业管理层和职工
加在一起持有企业5l％以上的股份。虽然表面上是管理层和职工共同所有，但实际的结果
是西方经济学家后来说的管理层所有制（managerial ownership）。“红色经理”们有无
数的办法控制工人手里的股份。比如那个杜杰尔尼：如同我们所知，俄罗斯的大众私有化
运动在私有化了的企业中给了普通职工不小的股份。杜杰尔尼想把这部分加在一起超过50
％的股份归为己有。为此目的，他设立了一个胡萝卜加大棒式的体制，诱骗工人把他们得
到的股份卖给公司的一个由他控制的基金。这一设计的核心内容是一批杜杰尔尼用公司的
收益购买的消费品，从电视机到长统袜。工人们被鼓励用自己手中的股票来换取这些消费
品。
除了杜杰尔尼用企业的钱来增加自己对企业的控制，更让茹莫洛娃感到愤怒的是他的
暗地操纵。这包括不给工人们发工资使得他们别无选择，只能出卖股票以换取生存。茹莫
洛娃开始向工人们解释说，出卖股票并不是他们唯一可以做的选择。（她认为，“要使人
们成为真正的所有者，光给他们股票是不够的，必须同时教育他们如何成为所有者”。）
但是，安娜的大多数同事们非常害怕，不敢违背老板的指令。
“杜杰尔尼有一个非常有力的武器。他决定着谁可以继续工作。在诺沃斯别斯克这个
已经有很多工人被解雇的地方，这种决定极其有威胁力。”她说，“在诺沃斯别斯克锡厂
，杜杰尔尼就像沙皇和上帝。”
在作者看来，这样的妥协“是对俄罗斯资本主义革命的最大的讽刺：由于丘拜斯为推
进私有化过程中所达成的政治妥协，旧体制的贵族们，那些红色经理们成了旧体制垮台的
最大受益者”。其实最重要的问题还不在于利益分配，不在于得利的是红色贵族还是蓝色
寡头。最重要的问题是，如此私有化的企业很难有成功的重组。人还是那些人，机制几乎
也还是过去的机制，新的所有者很难有新的资金投入支持大规模的企业重组，其重组能力
如何也大成问题，因为这种私有化完全排斥了竞争。唯一的好处是，这样的方案可以为杜
马所接受，从而加快私有化的过程。这一点是实现了。不到三年时间，在私人部门就业的
劳动力从不到1/10提高到2/3。但这又有什么意义呢？俄罗斯的经济是变成了一个“私有的
”经济，但却没有变成一个“生产性”的经济。“直到20世纪90年代末期，还有很多企业
的经营非常差。企业重组并没有像青年改革派所希望的那样，成为私有化后必然出现的、
立刻产生的结果，这个判断失误直到今天仍然困扰着俄罗斯经济。”
1996年与寡头的结盟是青年改革家又一次“从实际出发”而慷慨地出卖了自己的原则
。通过和寡头结盟、操纵媒体等卑劣手段而取得的“胜利”，最后被证明是一场灾难。自
由派记者伯格认为，青年改革派的指导思想可以概括为“为了民主的腐败”。实际的结果
是，腐败是的确腐败了，民主却不仅没有获得，而且被粗暴地践踏了。作者认为可悲的是
，“那并不是一种意外付出的代价，而是完全自觉的选择”。不过这或许是不幸中的万幸
：如果真是完全自觉的选择，就说明这样的错误不是不可以避免的。
六
改革毫无疑问是一场历史性的利益再分配。如果说俄罗斯转轨的最初几年还是围绕思
想而展开的斗争，转轨发动起来之后，“俄罗斯的转型已经不再是一场意识形态的冲突，
不再是持不同政见的知识分子与维护苏联传统制度的强硬派之间的较量，而是变成了一场
争斗，这场争斗的核心也是一切革命的核心：战利品归谁？”既然是市场经济，自然要承
认私人利益的原则：人们不是为改革而改革，而是为了自己的利益而改革。利益主体的多
元化是不可避免的。挑战在于，利益主体多元化之后的经济和政治博弈依据什么样的规则
。
俄罗斯的寡头现在已经是臭名昭著，然而看一看他们各自起家的历史，他们起先并不
是什么十恶不赦的罪犯。正如叶利钦所说：“他们不是江洋大盗。不是黑手党头目；他们
是与国家有着紧密、复杂关系的大资本代表……事实上，大资本对政权的影响在任何一个
国家都不可避免，问题的症结只在于这种影响采用了什么方式。” 叶利钦的话应该说是很
中肯的。俄罗斯的寡头们本来只是一些比较成功的民营企业家。他们的成功首先是得益于
他们比较早地觉悟，勇敢地跳进了市场经济的海洋。对很多人来说，这里面也有几分无奈
。因为他们由于种种原因，在旧体制中曾属于另类。他们成功的第二个原因是他们比别人
更善于利用旧体制的漏洞和空隙来谋取自己的利益。当他们的生意大到一定程度，就自然
要试图影响政治。实际上，民主政治的要义就在于允许人民影响政治，而且人民中的每一
个人、每一个利益集团都有权利为自己的利益而对国家政治施加自己的影响。寡头们当然
也不应该被排除在外。事实上，由于大量持有国家财政短期债券，寡头们在1998年的金融
危机中损失惨重，而其直接原因就是政府宣布无力支付。问题的症结不在于寡头们影响了
政治，而在于他们垄断了影响政治的途径或“市场”，变成了“资本家政治局”，造成了
西方学者所说的“政府俘获”（statecapture）的局面。
如何能防止出现这样的结局？简单地把民营企业家或其他什么利益集团排斥在民主政
治之外。显然是无理的和愚蠢的。真正的出路在于建立一种制度和机制，使所有的公民不
论贫富贵贱，都能在影响国家政治方面有一个“平等竞争”的环境。在俄罗斯1996年的大
选中，这种制度建设的缺失非常明显。
虽然大选这样的事情对我们来说似乎属于另一个世界，但这恐怕仅仅是表象。我们同
样面临着利益主体多元化的挑战，各种利益集团同样要求对国家政治施加自己的影响。这
其中同样既包括腰缠万贯的富豪，也包括下岗工人、民工和农民。我们同样需要应对一个
挑战：如何在制度和机制的层面上保证各种利益集团在民主政治的框架内对国家政治生活
平等地施加其影响？
七
在这个利益主体多元化的世界里，每一个利益集团都可以在法律划定的框架内公开地
为自己的利益而奔走，每一个利益集团都可以出于自己的利益而要求政府采取或拒绝某种
改革措施。但改革者自己似乎是一个例外。改革者必须在全民共同利益之中寻找自己的利
益，表现出足够的“奉献精神”，才能取得公信力。“像凯撒大帝的妻子一样，他们必须
让人没有任何风言风语。”在这方面，改革者面临的挑战是巨大的。 ... "http://org"
在俄罗斯，“青年改革派的部分问题是，在一个贫富差距日益扩大的国家，他们感觉
自己属于他们创造的新俄罗斯人那部分，而不是属于社会其他阶层，而这些阶层的支持对
成功地完成改革具有决定性意义”。“生活在一个10万美元只是‘小钱’的社会圈子里，
争着每月不足500美元的政府工资，青年改革派面临着一种可怕的、个人的两难境地。他们
自己的薄薄工资袋和他们暴富的商界朋友之间的对比，使他们的某些人产生了一种痛苦的
感觉，或者至少是一种有权利让自己致富的感觉。”这使许多人失去了做改革家的资格，
当年俄罗斯私有化委员会负责人科赫就是一个很好的例子。这位身居部长级要职的改革家
认为，他的合理报酬应该是在他的私有化委员会给俄罗斯增加的财政收入中提成3％。他的
坦率和愤怒使作者震惊，也令我们深思：
科赫抱怨说，他的孩子从来没有什么乡村别墅可以去玩，他和他的家人住在一个拥挤
的公寓里，靠每月大约400美元的工资生活。他为这一切的艰苦得到的报答是什么呢？只有
批评、攻击和警察的调查。
我表示谅解地建议道，如果内阁像中央银行一样，给最高管理人员支付1万多美元的工
资以防止腐败，是不是更好一些？科赫对这个问题的回答更加让人吃惊。“对我来说，那
太少了”，他不屑地哼了一声说。那么，什么样的工资可以使科赫满意呢？（他说）不低
于他作为GKI负责人给财政创造的全部收入的3％。这真是一个让人心灵震撼的提议。作为
一个连医院的电灯用电都无法保证的国家的内阁部长，居然认为他应当按照那样一个公式
来获得报酬，按照这个公式，1997年他的收入应当接近6000万美元。我真的不相信我所听
到的话。于是，我给了他一个台阶下。我说，钱总是好东西，但是，他和其他的青年改革
者有更高的动力：市场改革，为公共利益奋斗，崇高的个人荣誉感等等。科赫对此无动于
衷。“你说的荣誉指的是什么？”他回击说，“只靠荣誉感维持不了多久。”
作者说得也对，“没有荣誉感，没有他们的纯洁的声誉，青年改革派也不可能长久”
。科赫适合于做投资银行家，不适合做改革家。对他自己来说，换个工作就是了。实际上
，在改革的过程中，总是可以看到一种情况：大家都认识到某一个体制漏洞，但采取了不
同的行动：有的人致力于推进改革来堵上这些漏洞；有的人抓紧时间趁漏洞还没有堵上给
自己捞一把；更有人为了自己多捞几把而昧着良心阻碍别人堵这些漏洞。做合法的但道德
不高尚的事情，是人自己的选择和权利。科赫也是如此。他留下的问题是，在这样一个收
入差距迅速拉大、每个人都在新的市场经济中焦急地给自己寻找有利地形的转轨过程中，
我们如何激励我们的公职人员？如何保持一支廉洁高效的公职人员队伍？这依然是不得不
考虑的问题。
老J，有没有兴趣批判一下?
不同的行动：有的人致力于推进改革来堵上这些漏洞；有的人抓紧时间趁漏洞还没有堵上
给自己捞一把；更有人为了自己多捞几把而昧着良心阻碍别人堵这些漏洞。在这样一个收
入差距迅速拉大、每个人都在新的市场经济中焦急地给自己寻找有利地形的转轨过程中，
如何激励我们的公职人员？如何保持一支廉洁高效的公职人员队伍？这依然是不得不考虑
的问题。
一
2004年的早春二月，我下决心挣脱办公室的琐事，用了一个星期的休假日，完成了拖
延已久的《世纪大拍卖》一书中译稿的校订工作。伏案之余，也常为电视里和媒体上报道
的一些故事所吸引：
・2月12日，《焦点访谈》：“左手倒右手，国有变私有”。山东一家国有企业的主要
管理人员在他们管理的这家企业的土地上建立了自己的私人企业。他们同时经营着国家的
企业和自己的企业，做着相同的业务，国家的企业一片破败，私人的企业热火朝天。“一
手管两家，左手的钱是国家的，右手的钱是自个儿的，左手跟右手做生意，左手稍微露点
缝，钱就全到了右手”，中央电视台的声音显得颇有些无可奈何。
・2月16日起，中央人民广播电台和中央电视台连续报道“东方大学城黑幕”。“一方
是手拿判决书却几年无法领到工程款、血汗钱的建筑商和民工，另一方是拥有11000多亩土
地，开着高级越野车来去自如的大学城开发商；一种景象是东方大学城高尔夫球场球客云
集，而另一种景象是讨债的民工、建筑商几乎挤破了东方大学城开发有限公司清欠办的门
口”。面对电视镜头，趾高气昂的债务人痛斥那个讨债几年没有结果而深陷绝境、曾吞下
安眠药企图自杀的农民包工头是在作秀。
・2月17日，某某新闻报道美国《国家利益》网上周刊在11日发表的一篇文章说，俄罗
斯对中国的政治和经济成就充满仰慕，普京要建“中国式”的俄罗斯。
・2月20日，某某新闻转载某报记者采访专家的访谈。记者问：“中俄都经历了由计划
经济到市场经济的转轨过程，从微观上讲中俄企业的转制有何异同”？专家答：“由于俄
罗斯经济改革的目标是建立西方式的经济制度，而中国实行的是社会主义的市场经济。因
而，目标和结果就明显不同”。
“目标和结果明显不同”，这的确是一种广泛的共识。记得曾经担任世界银行首席经
济学家的诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨教授，就喜欢引用中俄两国20世纪 90年代的GDP
增长曲线。那是一对X形的曲线：中国的GDP一路高速增长，俄罗斯则一路下滑。中国的读
者和听众很容易读出其中的信息：中国蒸蒸日上，俄罗斯一塌糊涂，“目标和结果明显不
同”。几年前，在其《经济学》教科书中文版出版之际，斯蒂格利茨教授应邀在中国人民
大学讲演，他那一番中俄比较把在场的年轻的中国听众说得心花怒放，不断博得如雷般的
掌声。
中俄的“不同”是惊人的，也是毫无疑问的。中国改革开放20多年取得的伟大成就的
确史无前例，确实值得骄傲。然而，一边校订《世纪大拍卖》的译稿，一边体味着电视里
和媒体上的中国故事，我还是感到困惑。
比如山东的那家国企，很容易地让我想起《世纪大拍卖》第四章中的那位“红色经理
”杜杰尔尼：
他是私有化的如此积极热心的支持者，他的工厂成为诺沃斯别斯克地区第一家被出售
的企业。在那些身处莫斯科的青年改革家眼中，这样的行动使得杜杰尔尼成为不可多得的
改革派，一个迫不及待地要把自己管理的企业转到私人手中的苏联经理。“杜杰尔尼想尽
可能快地、尽可能廉价地把国家财产买下来，”杜杰尔尼当时的经济顾问菇莫洛娃说。
问题只有一个。杜杰尔尼决意要尽快地把他的企业买下来，决意要成为企业的新的所
有者，以至于他不想让任何法律挡他的路。他系统地将企业的资产价值低估以便利其购买
，并操纵了一起“投资投标”，通过这个过程，他把企业的一部分股份出售给了一家与他
关系密切的公司。
连杜杰尔尼也只是把他的企业出售给了一个“与他关系密切的公司”，而且还得费力
气操纵一个“投资招标”，山东那家国企的经理们好像没有费他那么多周折，他们干脆把
国企股份卖给了他们自己的私人公司。而且，这显然得到了当地有关政府部门的首肯。电
视台采访前不久，上级还不辞辛劳地发了红头文件，不让那个私人企业的一把手继续当国
企一把手，而是任命其二把手来当国企的一把手。
事实上，这本《世纪大拍卖》里面的很多故事，都会让人联想起上大学时学会的那句
伟人名言：只要换一个名字，这里说的正是阁下的事情。人们当然可以找到一百条理由说
，中国有中国的国情，中国的故事与俄罗斯的故事终究不是一回事情。但是，如果不是纠
缠于外在表象而是深入到一些实质性的特征，就很容易发现相似之处。而且，正是这些相
似之处，才最令人忧心。
二
《世纪大拍卖》一书所描述的是一个西方主流媒体记者眼中20世纪90年代的俄罗斯。
作者克里斯蒂・弗里兰德生于加拿大，毕业于哈佛大学和牛津大学，专攻历史和文学，对
斯拉夫文化颇多研究。90年代，她先在乌克兰和东欧为《金融时报》撰写报道，后于1995
??1998年期间担任该报驻莫斯科办公室主任。此后她曾回到多伦多在《环球邮报》短暂
供职。不久又返回《金融时报》的伦敦总部工作至今。这当然不是一部历史或经济学的学
术著作，作者的视角和观念也肯定不会和我们完全一致，有的甚至令我们感到难以接受。
这本书本来主要是写给西方读者看的，这可以从书中大量引用的西方历史文学典故看得出
来。但作者的独特之处在于她是一个旁观者，她讲述的多是自己耳闻目睹的真实故事。这
些故事比学者们的模型更为生动地展示了90年代俄罗斯经济、社会和政治转轨的悲壮激烈
的场景。全书14章，除概述性质的第一章和结论性质的第十四章，剩下的12章可以分成两
大部分：第二到第八章介绍主要的青年改革家和寡头们兴起的经历，以及 90年代上半期的
转轨过程；第九到第十三章描述青年改革家们和寡头们如何合流扶持叶利钦赢得了1996年
大选，以及如何很快把俄罗斯引入了灾难性的 1998年金融危机。
90年代的俄罗斯发生了什么？用作者的话概括说来就是：“俄罗斯创造了一种市场经
济，但却是一种被扭曲的市场经济。”这是一种什么样的市场经济呢？作者认为，这是一
种私有的（private）经济，但却不是一种生产性（productive）的经济；其中有市场存在
，但却是被操纵和控制的市场。这其实也就是著名经济学家钱颖一、吴敬琏近年来一再提
起的“坏的市场经济”。这样一个结果是西方学者和俄罗斯的改革设计者们所始料不及的
。“他们设想，政治的和经济的规律如同物理定律一样，是永恒不变的，世界的其他地区
现在不可避免地要向美国的自由市场经济模式趋同……这种信念构成了青年改革者的经济
计划的核心”。
其实，如果我们注意到从计划经济向市场经济的转轨是人类历史上前所未有的尝试，
就不难看到，这种“始料不及”在很大程度上也反映了人们的认识在实践中不断加深的过
程。对中国的改革者情况尤其如此。2001年，以“吴市场”的雅号闻名于世的吴敬琏教授
承认，“一部分人（包括我自己）曾经天真地认为，只要建立市场经济就好了，不管是什
么样的市场经济都能保证经济的昌盛和人民的幸福”。现在，他认识到，“实际情况并不
是这样。市场经济是有好坏之分的”。“从计划经济到市场经济的转轨过程中，会出现岔
道和弯路。其中之一，就是偏离规范的、法治的市场经济的方向，演变为所谓裙带资本主
义或权贵资本主义。”《世纪大拍卖》讲述的，正是俄罗斯如何偏离规范的、法治的市场
经济的方向，滑向“坏的市场经济”的泥坑的故事。这种坏的市场经济，作者也称之为“
青面獠牙的霍布斯资本主义”、“土匪资本主义”、“瘸腿的、腐败的资本主义”等等。
“在这种资本主义中，大公司掠夺小公司，官员和骗子们掠夺所有的人”。
三
对中国来说，重要的问题是，俄罗斯究竟在什么地方走错了？这也是作者试图探究的
问题。在她看来，最大的错误是叶利钦和青年改革家们为了在1996年大选中胜出而与寡头
们进行的出卖灵魂的“浮士德交易”。在这个交易中，叶利钦和青年改革家们以巨额国有
资产相赠，换来了寡头们的政治支持，并引狼入室，使寡头们操纵了国家政治，变成了作
者所说的“资本家政治局”。
虽然这个“浮士德交易”对寡头集团的兴起具有决定性的意义，但全面地观察，这也
不是偶然的事情。俄罗斯的许多无奈似乎都可以首先归之于经济学家所说的“路径依赖”
。表面上看起来，苏共垮台、苏联解体，俄罗斯顷刻之间走上了一条与我们完全不同的道
路。实际上，如作者所说的，“新的制度就是旧的那一个”。叶利钦本人不说，他的总统
府和从中央到地方的各级政府中占主导地位的，仍然是苏联时代的旧官僚。至于思想观念
的转变，则更非一朝一夕的事情。书中一位叫本杜克兹的私人企业家说出了问题的要害。
俄罗斯需要的是一个“摩西解决方案”??让这一代俄罗斯人到大沙漠上去呆40年。以便
与历史一刀两断。既然这根本不可能，俄罗斯就必须考虑面对现实，而不能对现实视而不
见。与观念转变类似，制度建设同样需要耗费时日。俄罗斯的问题部分地在于它的出发点
。
四
从计划经济到市场经济的转轨，只能在这样的历史背景下展开。改革者们的基本挑战
是必须在历史遗产所给定的舞台上跳舞，既要大力推进改革，又不能翻车出轨。要做到这
一点，改革的思想者和实践者必须极其密切地配合。在俄罗斯，承担这一份历史任务的是
青年改革家们和他们的政治领袖叶利钦。然而，他们之间的配合似乎很不理想。作者把青
年改革家们称做“麦肯锡革命者”，一再强调他们缺乏自己的政治基础，只能仰赖某一个
如叶利钦这样的政治强人来推行自己的改革主张，否则便一事无成。其实在我看来，这没
有什么不正常。生产改革思想的经济学家和把改革思想付诸实践的政治家本来就是两个不
同的职业。要求改革的思想家都同时是政治家，就像要求政治家都精通经济学家的数学模
型一样，恐怕有些勉为其难。作者没有说出来的、但极其重要的实质性问题是，在俄罗斯
社会中，没有形成那种愿意接受并有能力推行他们的改革主张的政治力量。1996年他们和
寡头们结盟扶持叶利钦。但是，当他们因坚持自己的改革思路而触动了寡头的利益时，联
盟便告瓦解。这种情况的可能原因有二：其一，青年改革家们的思想过于西化、过于脱离
现实，以至于不能符合俄罗斯任何一个利益集团的根本利益要求，于是在俄罗斯找不到自
己的接受者；其二，他们的思想其实符合某一个利益集团的根本利益，但这个利益集团在
给定的政治体制下没有自己的政治代表。或许，这两种因素都起了作用。
五
历史遗产和现实条件的制约意味着改革不可能没有妥协。在俄罗斯也和在中国一样，
妥协都有一个共同的理由：即作者所说的“目的证明手段”。在中国，人们有许多种说法
来表达这个意思，如“从实际出发而不是从书本理论出发”，“不要照抄西方书本理论”
，要有“可操作性”，“水至清则无鱼”等等。以盖达尔和丘拜斯为首的青年改革派作为
激进的休克疗法的罪魁，似乎是那种食洋不化、理论脱离实际的空想家和不顾群众死活的
冷血动物。然而，他们的失败又恰恰在于他们过分慷慨地“从实际出发”而放弃了自己的
原则。1992??1994年的认股证私有化最后实际上是一次内部人私有化。政府提出了三个
私有化的可选方案，把选择权交给了“企业”，实际上就是交给了作者所说的“红色经理
”们。参加私有化的国有企业有2/3都选择了其中的方案2，按该方案，企业管理层和职工
加在一起持有企业5l％以上的股份。虽然表面上是管理层和职工共同所有，但实际的结果
是西方经济学家后来说的管理层所有制（managerial ownership）。“红色经理”们有无
数的办法控制工人手里的股份。比如那个杜杰尔尼：如同我们所知，俄罗斯的大众私有化
运动在私有化了的企业中给了普通职工不小的股份。杜杰尔尼想把这部分加在一起超过50
％的股份归为己有。为此目的，他设立了一个胡萝卜加大棒式的体制，诱骗工人把他们得
到的股份卖给公司的一个由他控制的基金。这一设计的核心内容是一批杜杰尔尼用公司的
收益购买的消费品，从电视机到长统袜。工人们被鼓励用自己手中的股票来换取这些消费
品。
除了杜杰尔尼用企业的钱来增加自己对企业的控制，更让茹莫洛娃感到愤怒的是他的
暗地操纵。这包括不给工人们发工资使得他们别无选择，只能出卖股票以换取生存。茹莫
洛娃开始向工人们解释说，出卖股票并不是他们唯一可以做的选择。（她认为，“要使人
们成为真正的所有者，光给他们股票是不够的，必须同时教育他们如何成为所有者”。）
但是，安娜的大多数同事们非常害怕，不敢违背老板的指令。
“杜杰尔尼有一个非常有力的武器。他决定着谁可以继续工作。在诺沃斯别斯克这个
已经有很多工人被解雇的地方，这种决定极其有威胁力。”她说，“在诺沃斯别斯克锡厂
，杜杰尔尼就像沙皇和上帝。”
在作者看来，这样的妥协“是对俄罗斯资本主义革命的最大的讽刺：由于丘拜斯为推
进私有化过程中所达成的政治妥协，旧体制的贵族们，那些红色经理们成了旧体制垮台的
最大受益者”。其实最重要的问题还不在于利益分配，不在于得利的是红色贵族还是蓝色
寡头。最重要的问题是，如此私有化的企业很难有成功的重组。人还是那些人，机制几乎
也还是过去的机制，新的所有者很难有新的资金投入支持大规模的企业重组，其重组能力
如何也大成问题，因为这种私有化完全排斥了竞争。唯一的好处是，这样的方案可以为杜
马所接受，从而加快私有化的过程。这一点是实现了。不到三年时间，在私人部门就业的
劳动力从不到1/10提高到2/3。但这又有什么意义呢？俄罗斯的经济是变成了一个“私有的
”经济，但却没有变成一个“生产性”的经济。“直到20世纪90年代末期，还有很多企业
的经营非常差。企业重组并没有像青年改革派所希望的那样，成为私有化后必然出现的、
立刻产生的结果，这个判断失误直到今天仍然困扰着俄罗斯经济。”
1996年与寡头的结盟是青年改革家又一次“从实际出发”而慷慨地出卖了自己的原则
。通过和寡头结盟、操纵媒体等卑劣手段而取得的“胜利”，最后被证明是一场灾难。自
由派记者伯格认为，青年改革派的指导思想可以概括为“为了民主的腐败”。实际的结果
是，腐败是的确腐败了，民主却不仅没有获得，而且被粗暴地践踏了。作者认为可悲的是
，“那并不是一种意外付出的代价，而是完全自觉的选择”。不过这或许是不幸中的万幸
：如果真是完全自觉的选择，就说明这样的错误不是不可以避免的。
六
改革毫无疑问是一场历史性的利益再分配。如果说俄罗斯转轨的最初几年还是围绕思
想而展开的斗争，转轨发动起来之后，“俄罗斯的转型已经不再是一场意识形态的冲突，
不再是持不同政见的知识分子与维护苏联传统制度的强硬派之间的较量，而是变成了一场
争斗，这场争斗的核心也是一切革命的核心：战利品归谁？”既然是市场经济，自然要承
认私人利益的原则：人们不是为改革而改革，而是为了自己的利益而改革。利益主体的多
元化是不可避免的。挑战在于，利益主体多元化之后的经济和政治博弈依据什么样的规则
。
俄罗斯的寡头现在已经是臭名昭著，然而看一看他们各自起家的历史，他们起先并不
是什么十恶不赦的罪犯。正如叶利钦所说：“他们不是江洋大盗。不是黑手党头目；他们
是与国家有着紧密、复杂关系的大资本代表……事实上，大资本对政权的影响在任何一个
国家都不可避免，问题的症结只在于这种影响采用了什么方式。” 叶利钦的话应该说是很
中肯的。俄罗斯的寡头们本来只是一些比较成功的民营企业家。他们的成功首先是得益于
他们比较早地觉悟，勇敢地跳进了市场经济的海洋。对很多人来说，这里面也有几分无奈
。因为他们由于种种原因，在旧体制中曾属于另类。他们成功的第二个原因是他们比别人
更善于利用旧体制的漏洞和空隙来谋取自己的利益。当他们的生意大到一定程度，就自然
要试图影响政治。实际上，民主政治的要义就在于允许人民影响政治，而且人民中的每一
个人、每一个利益集团都有权利为自己的利益而对国家政治施加自己的影响。寡头们当然
也不应该被排除在外。事实上，由于大量持有国家财政短期债券，寡头们在1998年的金融
危机中损失惨重，而其直接原因就是政府宣布无力支付。问题的症结不在于寡头们影响了
政治，而在于他们垄断了影响政治的途径或“市场”，变成了“资本家政治局”，造成了
西方学者所说的“政府俘获”（statecapture）的局面。
如何能防止出现这样的结局？简单地把民营企业家或其他什么利益集团排斥在民主政
治之外。显然是无理的和愚蠢的。真正的出路在于建立一种制度和机制，使所有的公民不
论贫富贵贱，都能在影响国家政治方面有一个“平等竞争”的环境。在俄罗斯1996年的大
选中，这种制度建设的缺失非常明显。
虽然大选这样的事情对我们来说似乎属于另一个世界，但这恐怕仅仅是表象。我们同
样面临着利益主体多元化的挑战，各种利益集团同样要求对国家政治施加自己的影响。这
其中同样既包括腰缠万贯的富豪，也包括下岗工人、民工和农民。我们同样需要应对一个
挑战：如何在制度和机制的层面上保证各种利益集团在民主政治的框架内对国家政治生活
平等地施加其影响？
七
在这个利益主体多元化的世界里，每一个利益集团都可以在法律划定的框架内公开地
为自己的利益而奔走，每一个利益集团都可以出于自己的利益而要求政府采取或拒绝某种
改革措施。但改革者自己似乎是一个例外。改革者必须在全民共同利益之中寻找自己的利
益，表现出足够的“奉献精神”，才能取得公信力。“像凯撒大帝的妻子一样，他们必须
让人没有任何风言风语。”在这方面，改革者面临的挑战是巨大的。 ... "http://org"
在俄罗斯，“青年改革派的部分问题是，在一个贫富差距日益扩大的国家，他们感觉
自己属于他们创造的新俄罗斯人那部分，而不是属于社会其他阶层，而这些阶层的支持对
成功地完成改革具有决定性意义”。“生活在一个10万美元只是‘小钱’的社会圈子里，
争着每月不足500美元的政府工资，青年改革派面临着一种可怕的、个人的两难境地。他们
自己的薄薄工资袋和他们暴富的商界朋友之间的对比，使他们的某些人产生了一种痛苦的
感觉，或者至少是一种有权利让自己致富的感觉。”这使许多人失去了做改革家的资格，
当年俄罗斯私有化委员会负责人科赫就是一个很好的例子。这位身居部长级要职的改革家
认为，他的合理报酬应该是在他的私有化委员会给俄罗斯增加的财政收入中提成3％。他的
坦率和愤怒使作者震惊，也令我们深思：
科赫抱怨说，他的孩子从来没有什么乡村别墅可以去玩，他和他的家人住在一个拥挤
的公寓里，靠每月大约400美元的工资生活。他为这一切的艰苦得到的报答是什么呢？只有
批评、攻击和警察的调查。
我表示谅解地建议道，如果内阁像中央银行一样，给最高管理人员支付1万多美元的工
资以防止腐败，是不是更好一些？科赫对这个问题的回答更加让人吃惊。“对我来说，那
太少了”，他不屑地哼了一声说。那么，什么样的工资可以使科赫满意呢？（他说）不低
于他作为GKI负责人给财政创造的全部收入的3％。这真是一个让人心灵震撼的提议。作为
一个连医院的电灯用电都无法保证的国家的内阁部长，居然认为他应当按照那样一个公式
来获得报酬，按照这个公式，1997年他的收入应当接近6000万美元。我真的不相信我所听
到的话。于是，我给了他一个台阶下。我说，钱总是好东西，但是，他和其他的青年改革
者有更高的动力：市场改革，为公共利益奋斗，崇高的个人荣誉感等等。科赫对此无动于
衷。“你说的荣誉指的是什么？”他回击说，“只靠荣誉感维持不了多久。”
作者说得也对，“没有荣誉感，没有他们的纯洁的声誉，青年改革派也不可能长久”
。科赫适合于做投资银行家，不适合做改革家。对他自己来说，换个工作就是了。实际上
，在改革的过程中，总是可以看到一种情况：大家都认识到某一个体制漏洞，但采取了不
同的行动：有的人致力于推进改革来堵上这些漏洞；有的人抓紧时间趁漏洞还没有堵上给
自己捞一把；更有人为了自己多捞几把而昧着良心阻碍别人堵这些漏洞。做合法的但道德
不高尚的事情，是人自己的选择和权利。科赫也是如此。他留下的问题是，在这样一个收
入差距迅速拉大、每个人都在新的市场经济中焦急地给自己寻找有利地形的转轨过程中，
我们如何激励我们的公职人员？如何保持一支廉洁高效的公职人员队伍？这依然是不得不
考虑的问题。
老J，有没有兴趣批判一下?
