怎样查理财顾问的执照？怎么知道你的理财顾问有没有问题？

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怎样查理财顾问的执照？怎么知道你的理财顾问有没有问题？zt

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到你所在省的SECURITIES COMMISION网站上查Registrant List
比如你要查袁惠松的执照，按以下步骤：

1。到安省SECURITIES COMMISION网站：

http://www.osc.gov.on.ca/Dealers/Re...t-tc_index.jsp

2。因为袁惠松在ARGOSY SECURITIES INC工作，所以点“A”

3。按字母顺序找到ARGOSY SECURITIES INC

先看看这个公司的情况： [ 相约加拿大:枫下论坛 www.rolia.net/forum ]

它的注册种类是537，点击537，说明该公司的执照是投资产品经销商。

它的注册条件(Terms and Conditions )是“OTHER”，说明该公司有问题，注册是
有条件的。

点击“OTHER”，可看到该公司注册条件是：
必须把卖PORTUS所赚的佣金还给顾客。
3月1日之前必须拿出还钱计划；6月底以前必须把钱还到顾客手上。


下面再继续查袁惠松的个人执照： ＜ r o l i a. n e t ＞

点击了ARGOSY SECURITIES INC以后，按字母顺序找到YUAN, HUISONG。

袁惠松的注册种类是1077，点击1077，说明他的执照是推销员(SalesPerson)
。

袁惠松的注册条件(Terms and Conditions )是“SUPR”(即SUPERVISIED)，说明他
的注册是有条件的。

点击“OTHER”，可看到他的注册条件是：

“据悉Investment Dealers Association of Canada正在审查袁惠松的停牌决定。 { 枫下论坛 www.rolia.net/forum }
在审查没有结束以前，我们要求对袁惠松的所有活动进行监管。我们要求要把监管
报告送到你们的纪律检查部门存档。”

原文：
“We note that Huisong George Yuan’s Termination Notice is currently under
review by the Investment Dealers Association of Canada. Until this review
is concluded, we will require that the activities of Huisong George Yuan
be supervised. We ask that the attached Supervision Report be filed and
retained by your Compliance Department.”


要是你的理财顾问不在注册名单上，就说明他没有注册。 ＜ 相约加拿

 

[大番长]

这个人得罪谁了吗