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华尔街：内幕交易团伙曝光 牟利1500万美元
2007年03月03日 09:13:26 来源：新华网
美国联邦检察官３月１２日起诉纽约华尔街１３名从业人员，指控他们涉嫌证券欺诈、贿赂，参与２０多年来最大的内幕交易犯罪。
调查人员说，被告１３人中有摩根士丹利公司、瑞士银行、贝尔－斯特恩公司和美银证券等华尔街大企业的职员、律师和管理人士，分属两个内幕交易团伙。
在２００１年至２００６年期间，这两个团伙彼此勾结，非法泄漏、套取商业信息，在数百起证券交易中非法牟利１５００万美元。
由于涉案人员网络庞大、行为隐秘，美国证券与交易委员会、联邦调查局和纽约曼哈顿检察官办公室联手调查，用一年多时间查破这两个团伙，有关调查仍在继续。
美国证券与交易委员会执法部主管官员琳达・查特曼・汤姆森说，这是“华尔街渗透力最强的内幕交易之一”。
她说：“这些（犯罪）行为没有发生在晦暗的锅炉房，而发生在通常被认为‘顶级’的华尔街公司，被告几乎违反了华尔街每条法规。”
逾越界限
在向新闻媒体通报案情时，曼哈顿检察官迈克尔・加西亚不得不借用图表，才能说明白涉案人员之间的复杂关系和两个团伙之间的瓜葛。
错综复杂的案情起源于２００１年两个朋友之间的一次见面，地点在位于纽约市中央车站的老牌海鲜饭店“生蚝吧”，人物是米切尔・Ｓ・古滕贝格尔和埃里克・Ｒ・富兰克林。
古滕贝格尔是瑞士银行投资研究部门执行董事，他当时欠朋友富兰克林２．５万美元。富兰克林当时任职证券交易经纪公司贝尔－斯特恩，是公司旗下一支对冲基金管理人。
古滕贝格尔提议，向富兰克林提供股票评级内部信息，以此抵销自己欠款。由于在瑞士银行的职位，古滕贝格尔能够阅读分析人士对不同股票升降级的建议。
富兰克林接受古滕贝格尔的提议，两人迈出了逾越法律界线的第一步。凭借古滕贝格尔提供的股票评级变更信息，富兰克林利用自己管理的“莱佛德沙洲资本”基金迅速交易，盈利不久就抵销了古滕贝格尔所欠债务。
后来，古滕贝格尔和富兰克林同意，由前者提供信息，后者负责用基金交易赚钱，两人分享税后盈利。
“莱弗德沙洲资本”是一支小型基金，２００４年因为经营不善停止运作。富兰克林２００２年离开这支基金，转为“切斯利资本”对冲基金工作，仍然利用古滕贝格尔提供的信息非法牟利。
美国证券与交易委员会说，自２００１年以来５年间，富兰克林收到古滕贝格尔提供的数百条信息。利用这些信息，富兰克林为自己工作过的多支基金、自己名下账户和一个以其岳父名字开设的账户非法牟利，个人赚取大约５００万美元。
结成团伙
如果只是古滕贝格尔和富兰克林相互勾结，不足以形成“团伙”规模。在两人多年“合作”中，越来越多人卷入其中，最终形成了华尔街罕见的内幕交易团伙之一。
富兰克林的同事是这个内幕交易的同伙。
富兰克林在“莱富德沙洲资本”工作期间，与罗伯特・巴布科克共事。巴布科克知道，富兰克林非法接收内幕消息并以此牟利。
富兰克林离开之后，巴布科克仍然监控富兰克林的账户，用同样的非法信息为“莱富德沙洲资本”挣钱。２００１年年底到２００３年之间，巴布科克因此赚了６６万美元。
富兰克林在“莱弗德沙洲资本”和“切斯利资本”的另外２名同事也利用同样的非法信息赚钱。
在古滕贝格尔那一头，这个非法内幕交易集团也在扩大。
除了富兰克林以外，古滕贝格尔还将内幕消息透露给其他朋友，包括戴维・泰伍迪。今年３８岁的泰伍迪是一名自营交易员，其所在证券经纪公司后来被美国股票经纪公司ＡＳＳＥＮＴ并购。
在不同公司和为不同基金工作期间，泰伍迪利用古滕贝格尔提供的非法信息赚了６００万美元，他的一名同事也卷入内幕交易之中。
泰伍迪在ＡＳＳＥＮＴ任职期间，这家公司管理层的两名职员对来自瑞士银行的非法信息有所觉察。他们非但没有阻止非法内幕交易，还主动加入其中。调查人员说，ＡＳＳＥＮＴ的这两名高层职员勒索古滕贝格尔等人，共索要１５万美元的“封口费”。
案情败露
在内幕交易进行的同时，古滕贝格尔和富兰克林行事格外小心。为掩盖罪行，两人只在事先约好的见面地点交付现金。他们还编排一套密码，在发送手机短信时使用。如果在手机中对话，两人都使用一次性手机。
或许因为上述“保密”措施，古滕贝格尔和富兰克林的非法行为持续了５年时间。然而，华尔街另外一个内幕交易团伙的非法行为引起美国证券与交易委员会注意，最后顺藤摸瓜查到了古滕贝格尔和富兰克林。
第二个内幕交易团伙的中心人物是科洛塔夫妇。妻子兰迪今年３０岁，是摩根斯坦利公司下属部门律师；丈夫克里斯托弗今年３４岁，也是一名律师，自己挂牌营业。
因为在摩根斯坦利的工作，兰迪能够提前得知一些公司并购信息。自２００４年开始，兰迪将这些并购信息告诉丈夫的高中同学马克・尤尔曼。尤尔曼又将这些信息转手卖给任职贝恩―斯特恩公司的巴布科克，即富兰克林的前同事。这样，华尔街两个内幕交易团伙的轨迹开始重合。
兰迪透露的内幕信息包括：２００５年电脑软件公司“澳多比系统”收购Ｍｉｃｒｏｍｅｄｉａ，以及普罗斯物流公司收购卡特勒斯开发公司。兰迪和丈夫因此得到６０万美元回报。
透露这些未公开信息时，兰迪也“谨慎行事”。她不在自己名下账户进行交易，收取回扣只要现金。
普罗斯物流公司收购卡特勒斯开发公司前，美国证券与交易委员会注意到，富兰克林岳父名下账户有关卡特勒斯股票的交易反常，从而开始一年多的调查，揭开了非法内幕交易真相。
等待处罚
当前，美国当局已经逮捕了９名涉案人员，对所有涉案人员提出不同程度的起诉，罪名包括证券欺诈、证券欺诈同谋和贿赂。
富兰克林面临４项证券欺诈和两项欺诈同谋指控。如果罪名成立，他将被判处５到９０年的有期徒刑。
除了参与古滕贝格尔和克洛塔夫妇的内幕交易外，富兰克林还涉嫌套取别的内幕消息。２００５年底至２００６年１０月期间，美银证券交易员保罗・利索里两次向同一支基金分配企业首次公开募股股份。当时，富兰克林正是那支基金的基金管理人。
富兰克林为此付给利索里９５００美元，他本人从交易中获利１６万美元。
美国证券与交易委员会说，因为这两个团伙的内幕交易，共有１１人和３个实体非法牟利超过１５００万美元。
美国证券与交易委员会执法部主管汤姆森说：“有些被告可能以为，自己不过是在个人交易中赚点小钱，所以在“雷达监控之外”，其实他们知道，可以从上百条信息中非法赢利数百万美元。无论他们如何逃避，我们还是抓住他们了。”
2007年03月03日 09:13:26 来源：新华网
美国联邦检察官３月１２日起诉纽约华尔街１３名从业人员，指控他们涉嫌证券欺诈、贿赂，参与２０多年来最大的内幕交易犯罪。
调查人员说，被告１３人中有摩根士丹利公司、瑞士银行、贝尔－斯特恩公司和美银证券等华尔街大企业的职员、律师和管理人士，分属两个内幕交易团伙。
在２００１年至２００６年期间，这两个团伙彼此勾结，非法泄漏、套取商业信息，在数百起证券交易中非法牟利１５００万美元。
由于涉案人员网络庞大、行为隐秘，美国证券与交易委员会、联邦调查局和纽约曼哈顿检察官办公室联手调查，用一年多时间查破这两个团伙，有关调查仍在继续。
美国证券与交易委员会执法部主管官员琳达・查特曼・汤姆森说，这是“华尔街渗透力最强的内幕交易之一”。
她说：“这些（犯罪）行为没有发生在晦暗的锅炉房，而发生在通常被认为‘顶级’的华尔街公司，被告几乎违反了华尔街每条法规。”
逾越界限
在向新闻媒体通报案情时，曼哈顿检察官迈克尔・加西亚不得不借用图表，才能说明白涉案人员之间的复杂关系和两个团伙之间的瓜葛。
错综复杂的案情起源于２００１年两个朋友之间的一次见面，地点在位于纽约市中央车站的老牌海鲜饭店“生蚝吧”，人物是米切尔・Ｓ・古滕贝格尔和埃里克・Ｒ・富兰克林。
古滕贝格尔是瑞士银行投资研究部门执行董事，他当时欠朋友富兰克林２．５万美元。富兰克林当时任职证券交易经纪公司贝尔－斯特恩，是公司旗下一支对冲基金管理人。
古滕贝格尔提议，向富兰克林提供股票评级内部信息，以此抵销自己欠款。由于在瑞士银行的职位，古滕贝格尔能够阅读分析人士对不同股票升降级的建议。
富兰克林接受古滕贝格尔的提议，两人迈出了逾越法律界线的第一步。凭借古滕贝格尔提供的股票评级变更信息，富兰克林利用自己管理的“莱佛德沙洲资本”基金迅速交易，盈利不久就抵销了古滕贝格尔所欠债务。
后来，古滕贝格尔和富兰克林同意，由前者提供信息，后者负责用基金交易赚钱，两人分享税后盈利。
“莱弗德沙洲资本”是一支小型基金，２００４年因为经营不善停止运作。富兰克林２００２年离开这支基金，转为“切斯利资本”对冲基金工作，仍然利用古滕贝格尔提供的信息非法牟利。
美国证券与交易委员会说，自２００１年以来５年间，富兰克林收到古滕贝格尔提供的数百条信息。利用这些信息，富兰克林为自己工作过的多支基金、自己名下账户和一个以其岳父名字开设的账户非法牟利，个人赚取大约５００万美元。
结成团伙
如果只是古滕贝格尔和富兰克林相互勾结，不足以形成“团伙”规模。在两人多年“合作”中，越来越多人卷入其中，最终形成了华尔街罕见的内幕交易团伙之一。
富兰克林的同事是这个内幕交易的同伙。
富兰克林在“莱富德沙洲资本”工作期间，与罗伯特・巴布科克共事。巴布科克知道，富兰克林非法接收内幕消息并以此牟利。
富兰克林离开之后，巴布科克仍然监控富兰克林的账户，用同样的非法信息为“莱富德沙洲资本”挣钱。２００１年年底到２００３年之间，巴布科克因此赚了６６万美元。
富兰克林在“莱弗德沙洲资本”和“切斯利资本”的另外２名同事也利用同样的非法信息赚钱。
在古滕贝格尔那一头，这个非法内幕交易集团也在扩大。
除了富兰克林以外，古滕贝格尔还将内幕消息透露给其他朋友，包括戴维・泰伍迪。今年３８岁的泰伍迪是一名自营交易员，其所在证券经纪公司后来被美国股票经纪公司ＡＳＳＥＮＴ并购。
在不同公司和为不同基金工作期间，泰伍迪利用古滕贝格尔提供的非法信息赚了６００万美元，他的一名同事也卷入内幕交易之中。
泰伍迪在ＡＳＳＥＮＴ任职期间，这家公司管理层的两名职员对来自瑞士银行的非法信息有所觉察。他们非但没有阻止非法内幕交易，还主动加入其中。调查人员说，ＡＳＳＥＮＴ的这两名高层职员勒索古滕贝格尔等人，共索要１５万美元的“封口费”。
案情败露
在内幕交易进行的同时，古滕贝格尔和富兰克林行事格外小心。为掩盖罪行，两人只在事先约好的见面地点交付现金。他们还编排一套密码，在发送手机短信时使用。如果在手机中对话，两人都使用一次性手机。
或许因为上述“保密”措施，古滕贝格尔和富兰克林的非法行为持续了５年时间。然而，华尔街另外一个内幕交易团伙的非法行为引起美国证券与交易委员会注意，最后顺藤摸瓜查到了古滕贝格尔和富兰克林。
第二个内幕交易团伙的中心人物是科洛塔夫妇。妻子兰迪今年３０岁，是摩根斯坦利公司下属部门律师；丈夫克里斯托弗今年３４岁，也是一名律师，自己挂牌营业。
因为在摩根斯坦利的工作，兰迪能够提前得知一些公司并购信息。自２００４年开始，兰迪将这些并购信息告诉丈夫的高中同学马克・尤尔曼。尤尔曼又将这些信息转手卖给任职贝恩―斯特恩公司的巴布科克，即富兰克林的前同事。这样，华尔街两个内幕交易团伙的轨迹开始重合。
兰迪透露的内幕信息包括：２００５年电脑软件公司“澳多比系统”收购Ｍｉｃｒｏｍｅｄｉａ，以及普罗斯物流公司收购卡特勒斯开发公司。兰迪和丈夫因此得到６０万美元回报。
透露这些未公开信息时，兰迪也“谨慎行事”。她不在自己名下账户进行交易，收取回扣只要现金。
普罗斯物流公司收购卡特勒斯开发公司前，美国证券与交易委员会注意到，富兰克林岳父名下账户有关卡特勒斯股票的交易反常，从而开始一年多的调查，揭开了非法内幕交易真相。
等待处罚
当前，美国当局已经逮捕了９名涉案人员，对所有涉案人员提出不同程度的起诉，罪名包括证券欺诈、证券欺诈同谋和贿赂。
富兰克林面临４项证券欺诈和两项欺诈同谋指控。如果罪名成立，他将被判处５到９０年的有期徒刑。
除了参与古滕贝格尔和克洛塔夫妇的内幕交易外，富兰克林还涉嫌套取别的内幕消息。２００５年底至２００６年１０月期间，美银证券交易员保罗・利索里两次向同一支基金分配企业首次公开募股股份。当时，富兰克林正是那支基金的基金管理人。
富兰克林为此付给利索里９５００美元，他本人从交易中获利１６万美元。
美国证券与交易委员会说，因为这两个团伙的内幕交易，共有１１人和３个实体非法牟利超过１５００万美元。
美国证券与交易委员会执法部主管汤姆森说：“有些被告可能以为，自己不过是在个人交易中赚点小钱，所以在“雷达监控之外”，其实他们知道，可以从上百条信息中非法赢利数百万美元。无论他们如何逃避，我们还是抓住他们了。”
