花旗同意支付2.85亿美元了结美证交会欺诈指控 ZT

[Fisher2004]

花旗同意支付2.85亿美元了结美证交会欺诈指控
2011年10月20日 01:35:48
来源： 新华网




新华网华盛顿１０月１９日电（记者阳建　王宗凯）美国证券交易委员会１９日发表声明说，花旗集团旗下子公司花旗环球金融有限公司将支付２．８５亿美元，以了结证交会对其提出的在担保债务凭证交易中误导投资者的指控。

声明说，花旗既没有承认也没有否认证交会的欺诈指控，但根据花旗与证交会达成的和解，前者同意支付２．８５亿美元了结此项指控，包括１．６亿美元不当得利、３０００万美元判决前利息和９５００万美元罚款。这些资金将退还给遭受损失的投资者。

美国证交会指控说，花旗环球金融有限公司开发和销售了高复杂性的担保债务凭证，但没有告诉投资者该公司对这一金融衍生工具投资组合的资产选择施加了重要影响，同时还在这些资产中持有专属的空头头寸。由此，如果这些资产价值下跌，花旗就可以获利。证交会的资料显示，这种担保债务凭证主要是由信贷违约掉期组成，参照了与美国房地产市场相联系的其他担保债务凭证，是一种次级贷款的衍生品。

证交会指控说，上述资产的交易于２００７年２月完成，到２００７年１１月这些资产出现违约，导致这些产品的投资者几乎损失了全部投资，而花旗却从中获得了１．６亿美元的利润和费用总和。

目前，美国监管机构正在调查主要银行机构在金融危机爆发前的违法行动。这是美国证交会最新提出的有关次级贷款交易的指控。此前摩根大通、摩根－基根公司等遭到了证交会的欺诈指控。