美国证券委员会指控纽交所违规罚款500万美元

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新华网纽约9月14日电 纽约泛欧证券交易所14日同意向美国证券交易委员会支付500万美元罚款，以了结后者对其违规传输数据的指控。这是美国证券交易委员会有史以来第一次对证券交易所处以罚款。

美国证券交易委员会和纽交所当天均就此发表公告。


根据美国证券交易委员会的公告，纽交所从2008年开始在市场数据公开发布前发送给两条客户专用线路，时间差短至几毫秒长至几秒钟。市场数据包括每种证券的实时报价和订单情况。该委员会指出，纽交所的合规部门没有监测到这些时间差，原因是合规部门没有参与重要技术决定，包括设计、实施和运行纽交所的市场数据系统。该委员会还指责纽交所在电脑文件保存方面存在违规行为。

纽交所在同意缴纳罚款时没有承认也没有否认美国证券交易委员会的指控，只是说美国证券交易委员会指出的时间差是由技术问题造成的，这些问题已在系统调整中解决了。

纽交所说，美国证券交易委员会并没有指出数据传输时间差对投资者造成损失，但该委员会执法部门负责人罗伯特・库扎米表示，即使是毫秒之差，在当今市场上也会对投资者产生不利影响。