美国瞄上外国蛀虫 即将没收中国贪官在美财产
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http://www.sina.com.cn 2003年09月18日14:30 南方都市报
“没收中国贪官在美财产只是时间问题”
●美国ICE行动小组开始向外国贪官发难
●本报记者专访国际反洗钱专家及相关官员
□采写：本报记者季敏华
-新闻背景
由最高人民检察院和公安部联合发布的数字表明，目前在我国至少有四千名涉嫌贪污和贿赂的犯罪嫌疑人在逃，有一些已经逃到了境外，而他们所携带的赃款总额已经超过了50亿元人民币。公安部副部长白景富今年8月在一次记者招待会上明确指出，要解决这个问题的最好办法，就是将那些犯罪嫌疑人遣返回国。在中国新领导集体大力推进反腐败风暴的同时，大洋彼岸的美国也开始实施一项令各国贪官污吏们寝食难安的计划。这项计划的主要内容，就是没收那些涉嫌贪污腐败的外国官员经由洗钱渠道进入美国的财产。今年8月27日，全国人大批准了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》，今年9月29日，《联合国打击跨国有组织犯罪公约》将正式生效。这个公约的生效，将会对我国追捕跨国犯罪分子提供有力的法律保障。
在美国大城市如洛杉矶、纽约等经常可以看到不少开豪华轿车、穿昂贵衣服的中国男女。这些人有自己的交往圈子，不参加当地华人社区的活动，不在人多的场合露面。不过在高档餐厅里，人们也偶尔可以听到他们聚集在一起喝酒时谈论，说当初出来时弄的钱太少，还应该多拿一些。
“逃往美国的中国贪官究竟有多少，恐怕谁都说不清，也许连政府部门也很难说清楚。”跨国金融犯罪与洗钱问题专家、现任职澳门科技大学的杨诚教授在接受本报记者采访时说。
曾在美国财政部反洗钱工作部门工作了27年、美国“反洗钱”网站现任编委的迈克・麦柯唐纳在接受本报记者电话采访时说：“没收中国贪官在美财产只是时间问题。如果他们在美国的财产是贪污腐败所得，那他们现在就已经很危险。”
有权没收涉嫌贪污腐败的外国高官经由洗钱渠道进入美国的财产
ICE瞄准外国蛀虫
表面上看，贪官带到美国的财产能够活跃美国经济，实际上却是隐患重重。“9・１1”让美国感受到了前所未有的外来威胁，也迫使他们改变了以往对待外国贪官睁只眼闭只眼的态度，中国作为一个“出口”贪官较多的国家，自然也在美国关注视野之内。
今年8月，美国国土安全部(DHS)移民和海关执法局(BICE)联合美国司法部和国务院，在迈阿密设立了一个神秘的ICE(Immigration and Customs Enforcement，移民和海关执法)特别行动小组，它有权没收涉嫌贪污腐败的外国高官经由洗钱渠道进入美国的财产。BICE新闻发言人迪恩・伯艾德在9月15日接受本报记者越洋电话采访时证实了这个ICE特别行动小组。据迪恩・伯艾德介绍，这个新成立的小组以国土安全部为首，财政部也将介入部分工作。目前，该小组正在迈阿密展开调查工作。
迪恩・伯艾德表示，在ICE行动小组正式成立之前的几个月中，美国国土安全部、司法部和财政部手头各有几个拉美贪官洗钱的案件正在处理。“9・１1”事件以后，为了更有效地抵御恐怖分子的破坏活动，美国国会通过了《爱国者法案》。该法案的设立不仅仅是为了应付反恐的需要，其315款的内容还把外国贪官的洗钱行为归入其中，正是这一点使ICE行动小组最终有权没收外国贪官在美国的财产。法案出台以后，几个机构都认为应该有一个统一机构集中工作，ICE行动小组于是应运而生。
这一新的法律规定反映了美国政府也开始意识到问题的严重性。几十年以来，一些国家的腐败官员纷纷把非法所得转移到美国，在那里购置房产、汽车和各种奢侈用品，对他们来说美国是逃避法律惩罚的安全的天堂。美国“反洗钱”网站现任编委迈克・麦柯唐纳先生于9月12日接受本报电话采访时说：“我相信外国贪官在美国的洗钱问题是一个非常严重的问题。例如，许多拉美国家的腐败官员几十年以来都把美国的迈阿密州当作他们挥霍国家财产寻欢作乐的居住地，南佛罗里达州的很多银行都和他们有着密切的金融业务往来。”
这种情况随着“9・１1”事件的发生而发生了改变。“9・１1”以后，美国把打击洗钱的行动从恐怖分子延伸到了更广泛的人群。新闻发言人迪恩・伯艾德说，美国不欢迎外国贪官的钱，“因为这些资金对美国经济的稳定没有好处”。迈克・麦柯唐纳也认为，外国腐败官员对美国经济存在很大危害。因为这些官员往往在美国以昂贵的价格购入房产，而他们的目的仅仅是希望把现金转成不动产，结果使得美国房产市场产生泡沫。另外，贪官在美国银行的存款使当地金融行业产生稳定的假象，使当地金融系统陷入危险之境。
除此以外，腐败官员容易和恐怖分子有牵连。迈克・麦柯唐纳坦言：“腐败官员贪得无厌，他们要通过贿赂获得当地政府的庇护。墨西哥的贩毒团伙用上亿的资金收买墨西哥的官员，难道毒品犯罪不是一种恐怖行为？”“如果这些贪官因参与洗钱而被美国警方拘捕，他们可能还会愿意同美国政府合作，提供有关恐怖分子的信息。”
以前肆无忌惮的外国腐败官员最近忽然开始觉得他们在美国的日子将不好过了。如果说以前美国政府对待国外贪官还是睁一只眼闭一只眼，现在他们终于感到这些外国蛀虫对美国而言也是隐患。
“没收中国贪官在美财产只是时间问题”
外逃贪官在美难再逍遥
官方数据显示，目前我国已有4000多名贪污贿赂犯罪嫌疑人携公款50多亿元在逃。其中，案值大、身份高的贪官大多逃往西方发达国家，如美国、加拿大、澳大利亚等。专家表示，很难估计贪官究竟卷走了多少国有资产，因为经济亏空、贸易损失等情况都可以用来掩盖洗钱的事实，而且中资企业在海外很多都亏损。
在美国，没收财产的案件比刑事案件所要提供的证据标准要宽松得多，所以，ICE行动的进展也很顺利，一旦试水成功，将在更多城市铺开。而对于中国贪官洗钱问题，打击只是一个时间问题。
在美国的中国贪官代表人物都是“巨贪”：河南省服装进出口公司原总经理董明玉现住新泽西州，生活闲适；新中国成立以来最大的银行系统监守自盗案――中国银行广东开平支行原行长许超凡等人把4.83亿美元转移到美加等国并顺利出逃；2002年携百万巨款出逃的河南省烟草专卖局原局长蒋基芳；2003年4月携家人逃往美国的浙江省建设厅原副厅长杨秀珠――《凤凰周刊》驻美记者披露，杨秀珠早已在纽约黄金地带置办至少5处高级房产。
这些贪官一般都选择住在美国的繁华都市，因为他们一般都爱热闹爱享受，生活要求比较高，偏僻的地方呆不惯。
距纽约曼哈顿一小时车程的新泽西州爱迪森市，差不多成为华人天下，至少有10万中国人在那里居住。那里的房屋价位这两年连连攀升。十年前卷款外逃的河南服装公司前总经理董明玉即居住于此；山东某副厅级官员在去年来美“治病”期间，曾一口气买下3处房产，均在爱迪森市。
洛杉矶的房产市场也发生了类似情况，近几年来当地来自中国的巨额房款比前几年增长了四成左右，购买的都是50万美元以上的豪宅，常常一次现金付清。尤其一些华人聚集的高档住宅区，房屋价格几乎涨了一倍。
据媒体披露，商业是贪官洗钱的重要途径。不少中资企业以巨资投入美国期货交易，输钱也能以经营亏损为理由向国内报账，而个人则可以私下获得巨额交易手续费。很多腐败官员则通过代理人或移民美国的子女亲属通过设立空壳公司进行洗钱。据美国商务部今年的统计，中国在美投资的企业逾1000家，而中国的统计仅为218家，说明在美国有大量投资企业处于中国官方管理之外。
由于国内的制度越来越规范，贪官必须逃到海外寻求安全。央行支付交易检测处负责人李莲在《中国反洗钱对策研究》一文中曾提到，职务犯罪是中国洗钱罪中的重要基础犯罪之一。目前，流失海外的中国资本总额已经超过2000亿美元。中国外管局的一份统计数据显示，1997年到1999年间，中国引入外资1300多亿美元，而三年资金外逃达到520亿美元。在2000年一年就有480亿美元资金外逃。
《纽约时报》的报道为这些贪官敲响了警钟。据报道，ICE行动小组目前正在对6个拉美国家的9名贪官进行调查，其中包括尼加拉瓜的前总统阿勒曼和多米尼加共和国的银行腐败高官。该小组已经没收了阿勒曼在佛罗里达银行中的500万美元存款和多处不动产，并已开始对某拉美国家的在位贪官进行在美财产调查。纽约时报透露，美国政府会提出与涉案国按比例划分贪官不义之财的要求。
迪恩・伯艾德在接受本报记者采访时表示，ICE目前处于还不成熟的阶段，除了目前的这6个拉美国家，还没有对其它国家的贪官采取行动，“要等第一步成功以后，才能决定下一步行动如何开展。”他表示，该项目的目的主要是帮助外国政府解决资金外逃的问题，况且这些资金对美国经济只会产生负面影响。迈克・麦柯唐纳把打击行动视为“试验品”，一旦成功，将迅速把行动推广开。目前，类似行动已经在纽约和落山矶开展。
根据美国的法律，对财产没收案件提供线索的举报人将获得最高达被没收财产25%的奖励。所以一旦ICE行动小组的迈阿密案件组进展顺利，预期会有很多人向他们报告可疑的财产。
ICE行动计划被提到美国国会时没有受到什么阻力便很快获得通过，这表明美国政府已经深刻意识到打击洗钱对保护美国金融系统非常关键。对于中国方面，迈克・麦柯唐纳说：“没收中国贪官在美财产只是时间问题。我不相信有什么国家的腐败官员能被该行动豁免。如果美国发现了中国贪官转移到美国的非法财产，我相信美国一定会同中国有关部门紧密合作，把事情追踪下去。”
“他们会发现美国也不一定是天堂了”
ICE行动有利中国反腐
ICE行动小组的设立是美国历史上第一次明确表示要打击外国贪官，也是美国第一次以法律的形式规定可以没收外国贪官在美国境内的财产。美国“反洗钱”网站负责人因特里奥加在接受本报记者采访时表示，调查在美国的外国腐败官员并对他们流入美国的财产动真格是一件意义重大的事。对于企图出逃的贪官来说，这也是一个预警。
很多人怀疑美国打击洗钱的决心，但ICE行动小组的执行负责人约翰・克拉克说：“我们就是希望向这些外国罪犯发出这样一个信息：别来美国。”另一位参与ICE行动小组的官员说：“如果我们能够帮助外国政府的国内稳定，那我们很乐意这样做。我们最不希望发生的情况是那些外国的腐败官员造成国家金融系统虚空，最终也可能影响到美国。”
在美国的各国贪官也可能闻风而动，听到这样的消息而转移到其它国家。迈克・麦柯唐纳表示这种可能可以得到限制：“世界反金融犯罪组织(FATF)最近出台的反洗钱修改建议是阻止国际洗钱行为的有力措施，欧盟也有类似的规定实施。世界银行和国际货币基金组织都成立了专门的反洗钱机构对各个国家进行评级，特别关注那些腐败比较严重的国家。所以，即使一些国家没有类似ICE行动小组的规定，只要能够同艾格蒙国际防制洗钱组织(FIU)密切合作，就能起到显著的防范效果。如果贪官们逃往有关法律落后的国家，他们也将面临世界反金融犯罪组织和欧盟的惩罚行动。”
中国最高人民法院的官员表示，美国的做法将促进国际反恐合作，这对中国反腐败工作有利。9月15日晚，红旗出版社副主编、著名隐形经济学家黄苇町教授在接受本报记者采访时表示，这将对贪官起到一定的吓阻作用，“他们会发现美国也不一定是天堂了”。贪官们在选择出逃美国的后路时，也不得不三思而后行，因此这会起到一定的犯罪预防作用。
黄苇町教授说：“中国政府近几年来对资金外流的问题格外重视，的确应该承认在这方面改革发展的速度很快。”央行、外汇管理局、公安部都已经设立了反洗钱机构，今年3月1日三个有关反洗钱的新法规正式施行，国内的所有银行也都已要求设立有效的金融监督部门。《反洗钱法》也已经开始酝酿。目前，我国共向美国等五个国家派出七名警务联络官，这些官员就是为了加强中美司法工作的合作而设的。今年9月29日，《联合国打击跨国有组织犯罪公约》将正式生效，这会对帮助中国解决贪官外逃起到促进作用。因为公约规定，三人以上合伙故意犯罪的条款也适用于贪官。资金规模巨大的贪官外逃案件很容易符合这个条件，因此可以通过公约来实现惩治贪官的双边合作，公约可以减少因为两国法律体系不同而造成的合作阻力。
相关法律没有接轨；没有双边引渡条约；是否同意分割赃款
中国与ICE合作的三大障碍
要打击外逃贪官，需要加强国际合作，但目前存在的种种因素，使合作倍显艰难。如果早日实现合作，打击赃款外逃也只是一个时间问题。
虽然贪官受到两面夹击是好消息，但如果ICE行动小组真的开始向中国贪官发难，中美如何具体合作还是有很多难题。跨国金融犯罪与洗钱问题专家、现任职澳门科技大学的杨诚教授在接受本报记者采访时列举了三个最大的障碍：
首先，目前中国的相关法律没有同国际接轨，也不是全球性反洗钱组织的成员，所以合作起来会有很多困难。杨诚教授说：“如果中国司法机构取证不符合国际惯例，那么在国际法庭上，别人不会承认中国的证据。所以目前的合作只能以谈判为基础，而不是以法律为基础，很容易受到中美外交关系的影响。如果双方关系恶化，很可能谈判就无法正常进行。而有了法律作保障，只要依法处理就可以了。”
其次，目前与中国签订引渡条约的国家只有泰国、蒙古等十几个，很多被出逃者视为理想避难所的国家都不在其列，其中包括美国。引渡条约往往要经过漫长的谈判，因为司法理念和人权观念等原则的冲突而往往无法达成共识。在没有双边引渡条约的情况下，对于外逃的贪官，目前只能以个案的形式同美国谈判，耗时耗力且很难顺利合作。美国目前还承认“死刑不引渡”原则、“政治犯不予引渡”原则、“双重归罪”原则等都可能让贪官继续逍遥法外。
再者，一些国家要求必须先与中国签订《赃款分割协议》后才同意合作，也就是说该国要求分享部分追缴的贪官赃款，但中国不同意。杨诚教授表示：“我国政府认为出逃的赃款属于国有资产神圣不可侵犯，怎能与外国分割？但赃款分割已经成为国际反洗钱工作中的一项惯例，因为别国在调查案件的过程中有成本，他们的工作也需要利益驱动，中国应该考虑这种做法。”
诸多原因使捉拿贪官变得相当困难，最高人民检察院的一位办案人员说，从近年检察机关的办案情况看，每年都会有一定数量的职务犯罪嫌疑人携款潜逃国外，目前抓回来的确实太少了，抓回来的和逃出去的几乎不成比例。另一位曾任职最高检察院外事部门的人士透露，近来每年惊动高检外事部门的职务犯罪出逃案为20到30件，引渡回国者为5名左右。而且这可能只是冰山一角，因为有些案子不由该部门处理。
中国已经意识到贪官外逃案件的国际合作非常重要。清华大学中科院国情研究中心主任胡鞍钢认为，加强国际合作可以让中国的资本外逃数量下降50%。今年4月，最高人民法院副院长、大法官刘家琛表示，在遣返腐败犯罪分子、返还犯罪收益等方面进一步加强国际司法协助，对各国都是有利的；8月7日，公安部副部长白景富在新闻发布会上说：“尽管我们做了很多工作，但目前仍然有一些经济犯罪分子跑到国外，解决这个问题的最好办法，汲取这些年的经验和教训，就是在国外发现中国的经济犯罪分子，依法遣送回中国，让他接受中国法律的制裁。但是目前还仍然存在一些困难，我们呼吁各国当局把中国的刑事犯罪分子、经济犯罪分子，包括这些赃款，都送交给中国，我们将对你不胜感激。”
美国对中国贪官发难看来已经为期不远，如果中国能够找到同这些“贪官避难天堂”的国家以及国际反洗钱组织的合作途径，贪官们要想在海外遁形就将变得越来越难。
《中国反洗钱对策研究》一文中曾提到，职务犯罪是中国洗钱罪中的重要基础犯罪之一。目前，流失海外的中国资本总额已经超过2000亿美元。中国外管局的一份统计数据显示，1997年到1999年间，中国引入外资1300多亿美元，而三年资金外逃达到520亿美元，其中2000年一年就有480亿美元资金外逃。
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