麦道夫欺诈案受害者等救助 法院裁决要求政府出手ZT

[Fisher2004]

麦道夫欺诈案受害者等救助 法院裁决要求政府出手
2008年12月17日 07:46:01 　来源：北京青年报


法院裁决，要求政府出手 损失惨重，赔偿面临困难

美国一家法院15日裁决，动用一项旨在保护证券经纪机构投资者利益的特殊基金，救助纳斯达克股票市场公司前董事会主席伯纳德·麦道夫欺诈案的受害者。麦道夫案波及全球众多知名金融机构和个人投资者，涉及金额巨大。接手救助事宜的基金负责人说，救助难度较大。

下令政府出手

联邦地区法官路易斯·斯坦顿签署裁决令，要求联邦政府下属机构“证券投资者保护公司”(SIPC)采取措施，为因欺诈案而利益受损的机构和个人投资者提供保障性补偿。斯坦顿委托律师欧文·皮卡德监督救助程序。

皮卡德在法院裁决后发表声明，承诺将“与证券投资者保护公司合作，在法律允许范围内减少客户损失”。

证券投资者保护公司在美国国会主导下于1970年成立，由证券经纪行业资助成立基金，保护因经纪机构倒闭导致账户中现金和证券损失的投资者。

这一机构只为经纪机构投资者提供保障，不负责赔偿涉及无价值证券等其他投资造成的损失。根据规定，基金为每名遭损失投资者提供最高50万美元补偿，其中现金补偿不超过10万美元。

赔偿面临困难

证券投资者保护公司先前多次接手并成功处理经纪机构破产案，但公司总裁斯蒂芬·哈贝克在一份声明中说，由于麦道夫名下的伯纳德·L·麦道夫投资证券公司涉嫌欺诈一案金额巨大，基金满足所有受害者的赔偿需求难度较大。

麦道夫案借助“庞氏骗局”手法，即以高回报率骗取投资、用后来投资偿付前期投资者利息，欺骗机构和个人为一只对冲基金投资。

案件累及英国汇丰银行、苏格兰皇家银行、日本野村控股公司等多家大型金融机构和多名知名个人投资者，造成损失总额可能达到500亿美元，成为华尔街规模最大的金融欺诈案件之一。

汇丰银行自称损失大约10亿美元，成为此案最大受害者之一。

按照哈贝克的说法，证券投资者保护公司难以把伯纳德·L·麦道夫投资证券公司的客户账户转移至其他经营正常的经纪机构，现阶段也难以确定这家公司破产后的剩余资产如何在投资者中分配。

监管制度漏洞

麦道夫案促使不少人质疑美国金融监管机构监管制度。

检察人员发现，麦道夫公司案发前显露出不少可疑迹象。例如，麦道夫通过自己公司操纵基金交易，公司高层管理人员为亲戚关系，明显违背避免利益冲突的规定。

“西蒙和合伙人”律师事务所辩护律师杰夫·马尔威尔评论，上述可疑迹象竟然未能引起金融监管机构注意，令人疑惑。

受害者之一、英国布拉姆丁投资方案有限公司说，麦道夫案说明美国金融监管体系存在“基础性问题”。

国际货币基金组织总裁多米尼克·斯特劳斯—卡恩在西班牙首都马德里就麦道夫案接受记者采访时持相同看法。

“存在窃贼并不奇怪，问题是警察在哪里？”他说，“(金融)体系中出现如此大监管失误令人震惊。”

 

[Fisher2004]

麦道夫全家卷入诈骗案 30家受害者名单浮出水面
2008年12月17日 07:41:19 　来源：金羊网-新快报


麦道夫“五大秘笈”

麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”——类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：

1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。

2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。

3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。

4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。

5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。

　　看看谁上当了:

　　受损金融机构：

瑞士金融业（50亿瑞郎）

美国菲尔费德·格林威治公司（75亿美元）

西班牙桑坦德银行（30亿美元）

汇丰银行（10亿美元）

苏格兰皇家银行（8亿美元）

法国巴黎银行（约6亿美元）

日本野村控股（3.03亿美元）

韩国人寿保险公司（3000万美元）

　　新增部分受害人：

美国波士顿房地产大亨祖克曼

电影导演斯皮尔伯格（神童基金会）

诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔（人道基金会）

纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭

费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼

服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)