高盛欺诈案揭冰山一角 德银瑞银或被控 SEC扩大调查 撒网华尔街 ZT

[Fisher2004]

高盛欺诈案揭冰山一角 德银瑞银或被控 SEC扩大调查 撒网华尔街
2010年04月20日 05:10


　　(本报讯)

　　高盛遭诈欺指控，事出突然，也使得华尔街业者人人自危，都在猜测谁将是下一个遭到调查的目标。市场传闻称，美国证管会（SEC）正在调查其他大型投资银行，要弄清楚这些业者在贩售类似金融产品时，是否同样「错误引导」投资者。

　　SEC对高盛提起民事诉讼，揭露了一个华尔街的共同秘密：在美国房市荣景渐露疲态时，几家大型投资银行竟为特定客户(如对冲基金)设计产品，让其押注房市大跌。《华尔街日报》报道，德意志银行、瑞银以及当时还没被收购的美林证券，均创造了类似的房贷债务产品，而后也都迅速跌价。SEC目前可能正在调查这些对象，但这一传闻未经官方证实。报道称，SEC未来提出指控的关键，无关是否有对冲基金因而受惠，而在于如何解读投资银行的「错误陈述」(misrepresentation)。

　　英国《金融时报》则指出，一位不愿具名的华尔街人士表示，瑞士银行、花旗、德意志银行，以及法国兴业银行与法国东方汇理银行都是CDO（次贷相关抵押债务债券）领域的重量级玩家。路透社也称，根据汤姆逊路透的资料显示，在2006年与2007年CDO盛行之际，美林、花旗与德意志银行是发行 CDO的前三大业者。

　　证管会并没有透露是否还有其他的华尔街业者受到调查，但同时强调，会继续密切注意类似的交易与金融产品，如果有任何问题，就会立即采取行动。

　　在此同时，高盛一案已促使一些在CDO方面大亏的投资者準备提告。一位专打集体诉讼官司的律师桑曼斯基表示，有一些高盛的投资者已在和他联络，準备打官司讨回他们的损失，而且不仅只是针对此一CDO。

　　另外，康涅迪格州的检察总长布鲁曼撒尔也发表声明表示，他已开始针对高盛案进行调查。他在声明中指出，此案关键在于高盛与对冲基金合作，是否只是个案。

　　道指先跌后升

　　SEC控告高盛一事对美股市况仍有负面影响，大市19日早段反复下跌，但IBM和美国运通等个别蓝筹股受到吸纳，带动道指在后段回升。截至收市，道指报11092点，升73点或0.7%；纳指报2480点，跌1点；标普五百指数报1197点，升5点或0.45%。

　　除了蓝筹股受到吸纳推动股市反弹外，3月领先经济数据优于预期也发挥了刺激作用。当天稍早，美国经济评议会公布，领先经济指标在3月份上升1.4%，升至109.6，是有纪录以来最高，且连续第12个月上升，升幅是10个月以来最大，亦优于经济师估计的上升1%。

 

[Fisher2004]

早知内情 高盛总裁恐下台
2010年04月20日 05:10
　　( 幕后)

　　高盛诈骗风暴升级，虽然目前只有该行前副总裁图尔被控，但报道指，该公司主要高层早知道次按产品设计师与客户「对赌」，矛头直指行政总裁布兰克费恩、集团总裁科恩和财务总监维尼亚等人。案件令高盛陷入史无前例的危机，分析估计相关诉讼潮或导致其损失7.1亿美元，布兰克费恩更可能被迫下台。但有分析指这不太可能，因为现时任何高层变动都会被视为高盛「默认」指控。

　　《纽约时报》引述前高盛员工称，2006年起，该行按揭部门就按揭市场前景出现分歧，当中以图尔为首等部门高层决定开发「Abacus」等次按产品，押注楼市崩溃。翌年初，布兰克费恩等人开始频频进出该部门，对按揭市况事事关心，一问便数小时，之后更要求该部门沽清所有好仓，转持淡仓。

　　在华尔街，公司高层直接参与按揭业务非常罕见。报道指，上述举动显示布兰克费恩等人一直有留意按揭部门运作，反映对冲基金Paulson & Co.参与设计Abacus的知情者不止图尔一人。