中国证券业协会公布"试行公约"

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大洋网讯 中国证券业协会昨日公布《中国证券业协会公约（试行）》，该《公约》经第三次会员大会审议通过，全体会员承诺共同遵守。《公约》除对会员应严格遵守、应当做到及禁止从事的行为作出原则性要求外，还对会员开展具体业务时不得从事的行为作出详细规定。

　　《公约》适用于证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司三种会员。在开展承销业务时，会员不得为发行人提供融资、不得以不正当手段影响发行审核人员等；开展经纪业务时，不得向客户作出盈亏承诺等；自营时不得挪用客户保证金或有价证券、对敲对倒等；开展受托投资管理时不得挪用受托投资资产等；开展证券投资基金管理业务时，不得以任何方式与他人合谋，联手炒作证券、买卖其股东单位的上市证券等。

　　《公约》指出，协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予书面批评、暂停会员资格甚至取消会员资格的处分。

　　《公约》还就违反本公约的会员如何处理，以及予以奖励或表彰的会员应满足的条件进行了说明，《公约》指出，处分与奖励的结果都将记入诚信记录档案。